交大二附院廉政风险防控管理工作实施办法

西安交通大学医学院第二附属医院廉政风险防控管理工作实施办法

(经2012年7月5日院党政联席会议通过)

为进一步深化我院党风廉政建设工作，强化对权力运行的制约和监督，拓展从源头上预防腐败。根据《中共西安交通大学委员会关于实施廉政风险防控管理的意见（试行）》（西交纪〔2011〕14号）和《关于印发<西安交通大学廉政风险防控管理工作实施方案>的通知》（西交纪〔2012〕2号）文件精神，结合我院实际，制定实施办法：

一、实施意义

实施廉政风险防控管理工作是贯彻中央“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”反腐倡廉方针的具体表现，是保证权力安全运行、资金安全使用、项目安全建设、干部安全成长的重要举措，是推进惩治和预防腐败体系建设、落实党风廉政建设责任制、促进干部队伍作风建设的重要抓手，对保障医院各项事业科学发展有着重要的意义。

二、工作原则

坚持围绕医院中心工作，把加强廉政风险防控与医院事业发展、党的建设特别是反腐倡廉建设结合起来，融入业务工作和管理流程之中，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展；坚持用系统的思维、统筹的观念、科学的方法推进工作，拓展从源头上防止腐败工作领域；坚持改革创新，勇于实践，探索惩治和预防腐败的新思路、新办法、新途径；坚持实事求是，针对不同部门、不同岗位特点，实行分类管理，循序渐进，积极稳妥，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。

三、工作目标

按照突出重点、统筹推进的总体要求，全面深入查找医院廉政风险防控薄弱环节，加强对重点部位和关键环节的监管，完善“三重一大”决策事项的风险防控措施。重点围绕基建工程项目、后勤修缮、物资及药械采购、财务管理、科研经费、人力资源及干部选聘等关口，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，进一步完善廉政风险防控长效机制建设。

四、实施范围和主要内容

（一）医院领导班子及其成员   医院领导班子实施廉政风险防控管理要围绕医院发展全局性问题的决策和权力运行机制进行，领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，认真查找权力行使及管理过程中存在的廉政风险，抓好自身和分管工作范围内的廉政风险防控，制定防控措施，完善防控制度。

（二）重点防控部门和科室   基建办公室、后勤服务部、设备科、国有资产管理办公室、信息网络部、期刊杂志社、药剂科、财务部、党委办公室、医院办公室、人力资源部、医务部、教务部、科研部等是开展廉政风险防控管理工作的重点职能部门，要结合主要管理职能，全面梳理工作流程，重点查找领导岗位、内部管理岗位存在的廉政风险，制定防控措施，完善防控制度。

（三）各部门、科室和工作岗位

结合本部门、科室和具体岗位工作职责、制度要求和工作实际，查找在思想道德、制度、环境影响等方面可能存在的风险因素，客观评价，制定切实可行的防范措施。

五、组织机构及管理程序

成立医院廉政风险防控管理工作领导小组：

组  长：韦俊荣  贺西京

副组长：巩守平

成  员：李宗芳  李文典  高  亚  刘  原  谢  丹

黎一鸣  董  蕾  刘鹏涛  杨惠云  赵  军

段宗明  许  珉  党双锁  乔万海  文博荣

 董淑彦  党变玲  刘院记

下设办公室，办公室设在纪委监察室。

主 任：董淑彦（兼）

成 员: 赵振峰  文博荣  魏龙华

（一）医院坚持党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责，依靠群众支持和参与的领导体制和工作机制，扎实推进廉政风险防控管理工作；

（二）按照党风廉政建设责任制的要求，院党委书记、院长是医院廉政风险防控管理工作的第一责任人，对廉政风险防控管理工作负总责。院党政领导班子成员根据分工情况，对各自分管的部门及科室的廉政风险防控工作负直接领导责任。各科室主要负责人为本科室廉政风险防控管理工作的第一责任人，各党支部书记是该党支部廉政风险防控管理工作的第一责任人。

六、 主要步骤

（一）组织动员阶段（5月下旬） 召开全院中层以上人员会议，下发文件，动员部署和培训廉政风险防控管理工作，引导大家认识廉政风险防控机制建设的重要意义，明确任务，统一思想；

（二）排查风险点 （6月—7月底） 以医院领导班子及行使决策权、组织人事权、审批权、公共资源调配权和使用权等部门为重点，开展廉政风险排查与防控措施制定。

1、查找医院风险点。医院领导班子召开专题会议，重点查找领导班子在重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排和大额资金使用等方面存在的风险。

2、查找部门、科室风险点。各科室要立足科室职能、岗位职责及工作流程等，针对权力运行风险和关键工作环节，认真查找在思想道德、制度机制、权力行使等方面存在的廉政风险。

（三）确定风险点并制定防范措施（8月—9月上旬） 领导班子和各科室围绕排查确定的各类风险点，深入分析可能导致风险产生的各种因素，有针对性地制定防范和化解措施，明确责任领导及责任人，并建立相关责任追究机制；

领导班子风险点由领导班子研究确定，科室风险点由各科室讨论后报纪委监察室，审核后反馈给各科室。

1、针对领导班子风险点，重在形成用制度管权、管事、管人的现代化医院管理制度，严格执行学校及医院关于“三重一大”的相关规定，强化民主决策、民主管理、民主监督机制。

2、针对科室风险点，属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和分权、控权的权力制衡机制等方式，规范权力运行；属于业务流程方面的，绘制好业务流程图，确保程序规范，简明清晰、方便操作；属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度，并抓好制度落实。

9月10日前，全院各科室将《科室廉政风险防控表》和《岗位廉政风险防控表》报纪委监察室，重点防控部门附工作流程图。

（四）医院审定（9月30日前） 医院对各部门、科室报送的风险点及其防控措施进行审定并反馈审定意见；

（五）落实和检查（10月-12月） 10月份接受学校检查后，提出的改进意见医院将及时反馈到各科室。各科室根据反馈意见继续完善防控措施，并认真贯彻落实，医院将对落实情况进行不定期的检查。

七、工作要求

（一）加强领导，落实责任。各科室要把实施廉政风险防控管理作为落实党风廉政建设责任制、加强惩治和预防腐败体系建设的一项重要任务，列入重要议事日程，认真组织实施。各科室廉政防控工作由所在党支部书记负责组织实施，科主任负责具体工作的推进和落实；

（二）突出重点，统筹推进。各部门、各科室要围绕重点工作、重点岗位和权利运行的关键部位，边查找边整改，把廉政风险防控融入业务工作流程，将防范措施落实到具体工作岗位，细化到权力行使的各个环节；

（三）注重检查，务求实效。各科室要结合实际，在规范权力运行、健全廉政风险防控机制上务求实效。医院将加强对各部门、各科室廉政风险防控工作的指导和检查，对工作成效显著的单位进行表彰；对工作不认真的提出批评并限期整改；对工作不力，致使本科室或所属人员发生违纪违法行为，造成严重损失或不良影响的，按照有关规定实施责任追究。

希望各科室根据工作实际，不断总结廉政风险防控管理工作经验，增强工作的系统性和科学性。同时，要根据不断变化的工作形势和要求、根据防控措施落实的效果，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，实现对廉政风险的动态管理。

附件：

1、《西安交通大学医学院第二附属医院科室廉政风险防控表》

2、《西安交通大学医学院第二附属医院岗位廉政风险防控表》

3、 西安交通大学医学院第二附属医院廉政风险防控表填写说明

附件1

西安交通大学医学院第二附属医院科室廉政风险防控表

科室负责人签字：                                                            填表日期（单位盖章）：2012年  月  日

附件2：

西安交通大学医学院第二附属医院岗位廉政风险防控表

填表人签字：                                                                填表日期（单位盖章）：2012年  月  日

附件3：

廉政风险防控表填写说明

1、廉政风险防控管理的分类

廉政风险具体可分为思想道德风险、制度机制风险、权力行使风险三种类型（以下简称“三类风险”）。廉政风险管理具体可分为“查找及评定风险等级”、“制定并实施防范措施”、“检查及考核防范效果”、“完善并形成操作规程”四个循环渐进的管理环节（简称“四个环节”）。

2、“三类风险”的内涵

思想道德风险：指由于理想信念不坚定和工作作风不扎实，因私欲、私利等自身思想道德偏误，或因亲情请托、利益诱惑以及其他外部环境对正确行使权力的影响，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正、不公平，行政行为对象利益受损或不当利益，构成失职渎职、“权钱交易”、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

制度机制风险：指由于领导体制或运行机制不够科学，或缺乏工作制度的明确覆盖、工作程序的明确规定和工作时限、标准、质量的明确约定，缺乏有效制衡和监督制约机制，可能造成行政行为失范，不正确履行职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

权力行使风险：指由于权力过于集中、运行程序不规范、不透明和自由裁量幅度过大，可能造成滥用权力、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

廉政风险防控管理的核心就是通过加强制度机制约束和制衡来化解、转移和降低风险，同时依靠制度机制的优化达到防止主观偏差和客观环境侵扰的效果。

3、填写方法

填写表时，要立足科室职能、岗位职责，紧紧围绕“三类风险”的内涵，在全面梳理工作流程的基础上，通过自己找、领导提、集体定等方式，深入分析存在的风险因素，查找领导岗位、科室内部重要管理岗位的风险点，并根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定。针对廉政风险和风险等级，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准，制定有针对性、具体管用和切实可行的防控措施，特别要突出对高等级风险的防控。措施制定完成后填写《科室廉政风险防控表》（附件1）及《岗位廉政风险防控表》（附件2），并在本科室进行公示。